“爆料门”事件持续发酵 多家上市公司和机构被推向风口浪尖叶飞概念股大跌 小市值股受伤

叶飞概念股大跌（5月17日）

“市值管理”“锁仓”“接盘”等词汇近日刷屏了整个金融圈，“叶飞事件”将多家上市公司、金融机构推向风口浪尖。不仅引发机构人士、投资者的热议，监管部门也密切关注并发声。

二级市场反映更现实。股民们都知道，开年抱团股大跌，小市值股迎来难得的青睐目光。小市值股这样的好景，近日却被“叶飞事件”深深波及，业内热议并指出可能有更危险的信号：200亿元以下小市值公司，要被抛弃暴跌？

“叶飞概念股”集体暴跌

上周末，叶飞在抖音直播中再次曝出猛料，除了之前提到的中原家居，还有众泰汽车、众应互联、华钰矿业（现ST华钰）、维信诺、昊志机电、法兰泰克、东方时尚和隆基机械等多家上市公司在列。

虽然在17日（周一）早间，叶飞在微博上改口称没有披露十八家具体股票名单，不过这些被股民戏称为“叶飞概念股”的上市公司，在17日开盘仍出现跌停潮。昊志机电、金创集团、东方时尚、法兰泰克、祥鑫科技等5只股票跌停。隆基机械、维信诺、中信家居等多只股票也不同程度飘绿。

同时，之前在接受媒体采访中，叶飞透露了至少4家券商涉嫌联合操作股票，其中的上市券商天风证券在当天的跌幅也超过了3%。

由于叶飞之前爆料的名单中以小盘股居多，因此小盘股在周一市场中呈现大面积的飘绿。其中，以小盘股著称的“壳资源概念股”跌幅居前，17日午间收盘，下跌了2.23%。具体到个股上，维信诺、ST邦讯、迪威迅、国际实业等87只股票不同程度下跌。

不过，对于17日的跌停潮，叶飞似乎早有预计。之前，他就公开表示：“肯定要跌，因为我不会去诬告别的公司，否则我何必澄清现在不到18家。既然我知道的，就说明他们有问题，因为好公司不会出钱给盘方做市值管理。这是常识。”

5月17日，多只被叶飞点名的股票大跌，而这一事件也引爆了市值普遍偏小的ST板块，ST股大面积跌停或跌幅超过10%。

4家涉嫌券商全部回应

针对叶飞爆料之事，城地香江、中源家居、东方时尚、天风证券均否认违规“市值管理”。

5月16日晚间，证监会表示，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

证监会称，坚决贯彻落实“零容忍”工作方针，依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为，持续净化市场生态。针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

5月14日，针对微博大V叶飞爆料中源家居与盘方合谋进行市值管理，并出现“坐庄赖账”等情况，证监会已火速回应，表示对此高度重视。

当日晚间，昊志机电、维信诺、隆基机械先后收到交易所的关注函，要求其就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。

根据叶飞爆料的内容，除相关上市公司外，4家券商卷入其中，分别是天风证券、申万宏源、民生证券、恒泰证券，目前，4家券商已就叶飞爆料事件全部做出回应。

对于本次事件叶飞点名的“申万宏源刘鹏”，申万宏源相关人士称：“首先，公司高度重视此事，已成立专项工作组就该事件进行调查，同时也将会全力配合监管部门的调查。”

另外，叶飞提到在中源家居交易中的接盘方就是民生证券。公开信息显示，截至第一季度末，民生证券的确出现在中源家居的前十大流通股东之中，新进持股55.23万股，持股比例为0.69%。

民生证券回应称：“民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。”

天风证券表示：“从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为。公司组织人员进行了自查，包括资金业务和自营业务。”

恒泰证券也回应称，“管宣(叶飞爆料中的相关人士)在3月5日已从恒泰证券离职，而中源家居操作事项发生在3月中下旬，自媒体提到他所参与中源家居事项，恒泰证券并不知情，公司与此没有任何关联。此外，经核查，自2021年至今，公司自营投资、资产管理计划产品均未交易过"中源家居"股票，两融业务的信用账户中也没有客户持有，该股票也不在恒泰证券融资买入标的范围内。”

叶飞事件成了小市值雷？

昔日的过气私募冠军叶飞，在上一轮牛市经历了熔断行情之后，其公司倚天投资直接被注销，随后做起了资金掮客，拉拉皮条赚点钱，撮合一些人以“市值管理”名义操纵股价。

谁知道这一次遭遇了黑吃黑，一怒之下，一不做二不休拼个鱼死网破，在微博实名爆料，称上市公司与盘方合谋，并牵扯出多家上市公司以及机构。

17日当晚，网传消息称，有机构下发通知称：“从2021年5月17日，也就是下周一，股票研究开仓对象除了200亿以上的市值要求外，另外要求必须复合20日平均日成交额5亿以上，总公司的硬性规定，请各分析师团队，各部门知悉，如若发现接盘垃圾股事件，公司必定将相关责任人移送司法机关。”

市值风云APP微博称，叶飞事件一闹，A股的中档公司更惨了。本来他们就掉在一个死循环里：因为市值太小，所以机构不覆盖不配置；又因为机构不覆盖不配置，导致市值就会更小。现在叶飞一出，机构可能连被错杀的中档公司都不去看了，彻底打入冷宫。

而值得一提的是，在今年4月份，一篇题为《你们才30亿市值，我们接待不了》文章可以说刷爆了金融圈，该文写道，一家上市七八年的公司，市值曾达一百多亿，因为各种原因，过去几年收入增长了三倍，市值却跌至三十亿元不到。公司老板开始操心市值问题，希望与机构投资者交流。

但没想到的是，在约路演的时候，机构却因为公司市值太小，不予以接待。机构给出的理由是：30亿市值没有交易量，甚至都不是未来卖不卖得掉的问题，而是除了大宗交易，二级市场上根本买不到量，交易量低的时候，一天可能只有不到千万人民币的交易量。

5月16日中午，东方港湾但斌继续发文强调“我特别反对市值管理，公司好了自然会有投资人关注，不好，硬做，不仅违法也不会有好结果。另外，这件事（注：指叶飞市值管理这件事），我相信会让更多人认识到价值投资的重要性并远离垃圾股。”

谁在偷看底牌？

“爆料门”中股东名册有玄机

叶飞的“爆料门”事件仍在持续发酵。叶飞爆料中提到的一个细节值得高度关注。他称，自己帮上市公司找接盘下家的一个前提是，拿到相关方提供的上市公司“股东名册”。

“股东名册”有何玄妙之处？一位投资者在看到叶飞爆料后是这样评价的：“拿到股东名册就相当于在打牌时看到底牌了。”

叶飞所称股东名册，是指上市公司前200名股东名册。这份名册并非对所有人公开。根据《细则》，中证登每月向上市公司提供截至上月最后一个交易日、本月10日和本月20日(该日为非交易日的，应为该日前一个交易日)的按证券总规模统计的前200名持有人名册、按流通证券规模统计的前100名持有人名册。

也就是，中证登每10天更新一次股东名册并向上市公司提供，上市公司用电脑登录到相应的软件，就能以10天一次的频率下载到更新的股东名册。

多位操盘手和上市公司，他们称，“知己知彼才能百战百胜”，掌握股东名册，是这个行业的“必点菜”。

上市公司拿到股东名册之后的管理、保密和防止泄露方面，中证登也有明确的规定。中证登规定，上市公司需建立相应保密制度，防止持有人名册资料泄露。上市公司不得向任何第三方提供持有人名册包含的任何信息。

而在此次“爆料门”事件中，拿到股东名册的叶飞，更是将纸质版的华钰矿业的部分股东名册发在了微博上。

“它们的股东名册，每十天都是纸打的给我的上家。”叶飞公开称。

叶飞暴露的上市公司泄露股东名册情形，再次揭开A股长期以来存在的信息知情权“有失公平”的制度漏洞。

（中合）

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